Als professioneller Berater optimieren Sie für Ihre Kunden ständig Ihr Geschäftsmodell und suchen immer die beste Lösung. Mit den Financial Services der Innovative Investment Solutions GmbH unterstützen wir Sie sehr gerne in Ihrer täglichen Arbeit mit vielfältigen traditionellen aber insbesondere auch mit hoch-modernen Robo Advisory-Lösungen und digitalen Dienstleistungen. Wir freuen uns darauf, Sie persönlich kennenzulernen.
Schritt 1:
Schreiben Sie uns gerne.
Wir setzen uns umgehend
mit Ihnen in Verbindung.
Schritt 2:
Ein individuelles Brainstorming
und Gedankenaustausch über
Ihr mögliches Geschäftsmodell.
Schritt 3:
Auf Grundlage des Gesprächs
erstellen wir ein individuelles
Angebot inkl. Vertragsentwurf.
Schritt 4:
Beginn unserer Partnerschaft.
Wir unterstützen Sie mit
Gesprächen und Workshops.
Sie haben eine Zulassung nach § 34d, § 34f, § 34h oder § 15 WpIG?
Dann haben Sie die Möglichkeit, Ihr Geschäftsmodell als vertraglich gebundener Vermittler (Tied Agent) unter dem Haftungsdach der Innovative Investment Solutions GmbH (Inno-Invest.de) fortzuführen, zu optimieren oder es als Partner sogar in die Digitale Welt zu transformieren. Auf der Seite der Inno-Invest und den angeschlossenen Partnern steht Ihnen von Anfang an ein Team von 21 Kolleg*innen zur Verfügung, die Sie während des gesamten Projekts begleiten.
Oder Sie behalten Ihre Zulassung und nutzen ausschließlich die Financial Services und das IT- und Robo Advisory Know-how der Inno-Invest.
Als Relationship-Profi unter dem Haftungsdach der Inno-Invest
Um sich um die allermeisten finanziellen Belange Ihrer Kunden ganzheitlich zu kümmern, benötigen Sie heute keine Bank mehr. Ganz ohne Hausmeinungen, Produktkörbe oder Vertriebsvorgaben können Sie die Portfolios Ihrer Kunden selbstständig managen. Unter dem Haftungsdach der Inno-Invest arbeiten Sie zu 100% eigenständig – und abgesichert.
Neben Ihrem laufenden Geschäftsmodell erweitern Sie Ihr Angebot und vermitteln unter dem Haftungsdach als vertraglich gebundener Vermittler die vom Portfoliomanagement der Inno-Invest gemanagten Vermögensverwaltungsstrategien – ganz ohne eine weitere Zulassungen beantragen zu müssen.
Ihre Kompetenz als Berater steht dabei im Vordergrund! Das Haftungsdach unterstreicht Ihre Leistungen und weist Sie als Mitglied einer starken Gemeinschaft aus. Wir eröffnen Ihnen Möglichkeiten, Ihren Kunden individuelle Finanzdienstleistungen anzubieten und bieten darüber hinaus professionelle Rechtssicherheit.
Als Haftungsdachträger schafft die Inno-Invest Ihnen als Relationship-Profi, der mehr als die reine Fondsvermittlung nach § 34f GewO anbieten möchte, den rechtlichen Rahmen, innerhalb dessen Sie frei agieren können. So sind Sie in der Lage, Ihr Produktspektrum sukzessive auszubauen.
Als Fintech denken wir von Anfang an digital, in allen Belangen und Prozessen. Wir sind schnell und wir sind unabhängig.
Wir sind modern – genau wie Sie!
Sie haben bereits eine relevante Unternehmensgröße erreicht und überlegen eine eigene BaFin-Zulassung zu beantragen? Das müssen Sie nicht. Durch das Haftungsdach erhalten Sie als unser Partner die Möglichkeit, Ihren Handlungsrahmen als vertraglich gebundener Vermittler (Tied Agent) auszuweiten – ohne eine eigene BaFin-Zulassung beantragen zu müssen. Damit sparen Sie erhebliche Kosten und lagern gleichzeitig einen hohen administrativen Aufwand an uns aus.
Die Inno-Invest bietet Ihnen als Partner eine Handelsplattform sowie Online-Tools für den Plattform-Anschluss an den Broker Interactive Brokers LLC.
ANGEBOT FÜR SELFTRADER
Als Introducingbroker vermitteln Sie Selftrader-Kunden über die Online-Antragsstrecke der Inno-Invest an Interactive Brokers LLC. (IB). IB ist der weltweit größte Broker und bietet Anschluss an 135 Börsen in Kombination mit einem 1A-Preismodell.
✓ Sie gestalten Ihr eigenes Preismodell – so wie Sie es für Ihre Kunden am besten finden. Die Inno-Invest unterstützt Sie bei der Preisfindung.
✓ Monatliche Kommissionierung der stattgefundenen Trades.
✓ Unterstützung auf Wunsch bei der Integration des Brokers in Ihr laufendes Geschäftsmodell.
✓ Die Vermittlung der Selftrader erfolgt rein online. Sie als Vermittler genießen die Vorteile der Digitalisierung und haben quasi keinen Mehraufwand. WpHG, MiFID II, etc. wird durch das Haftungsdach 100% compliancerelevant abgedeckt.
✓ Online-Kundenlegitimationen per WebIDENT oder im klassischen PostIDENT-Verfahren.
✓ Ihre Kunden erhalten vollen Zugang zum Client Portal von Interactive Brokers LLC. und darüber hinaus in die Kundenwelt der Inno-Invest.
Als Fintech denken wir von Anfang an digital, in allen Belangen und Prozessen. Wir sind schnell und wir sind unabhängig.
Wir sind modern – genau wie Sie!
Sie haben bereits eine relevante Unternehmensgröße erreicht und überlegen eine eigene BaFin-Zulassung zu beantragen? Das müssen Sie nicht. Durch das Haftungsdach erhalten Sie als unser Partner die Möglichkeit, Ihren Handlungsrahmen als vertraglich gebundener Vermittler (Tied Agent) auszuweiten – ohne eine eigene BaFin-Zulassung beantragen zu müssen. Damit sparen Sie erhebliche Kosten und lagern gleichzeitig einen hohen administrativen Aufwand an uns aus.
Die Inno-Invest bietet Ihnen als Partner drei verschiedene
Geschäftsmodelle an:
Vermittlung bestehender Inno-Invest Strategien
Ergänzen Sie Ihr Kundenangebot um eine oder mehrere ETF- oder Einzeltitelstrategien. Die Inno-Invest bietet Ihnen 5 verschiedene Einzeltitel-Strategien an: Vertu + Plus, Vertu + Plus Light, US Tech Aktien, Aktien Global und die HMP Opportunity-Strategie. Darüber hinaus 6 unterschiedliche und individuell gemanagte ETF-Strategien für risikoaversere Kunden, die dennoch nicht auf ein Wertpapierinvestment verzichten möchten.
Auflegung einer eigenen Advisory-Strategie
Bauen Sie sich ein eigenes Musterportfolio auf und managen Sie dies als Vermögensverwalter gemeinsam mit den Portfoliomanagern der Inno-Invest. Dafür etablieren Sie einen Anlageausschuss, konzeptionieren die strategische und Taktische Asset Allokation und consulten unsere Portpoliomanager mit Ihrem Know-how und Ihren Ideen. Das fertige Produkt „vermitteln“ Sie in als unabhängiger Tied Agent an Ihre Kunden. 100% transparent und nachhaltig.
Advisory für Individualmandate
Ab einer Anlagesumme in Höhe von mindestens 3 Mio. Euro können Sie im Rahmen eines Individualmandats Ihre eigene Vermögensverwaltung – basierend auf einer strategischen und taktischen Asset Allokation, mit eigens für Sie regelmäßig stattfindenden Anlageausschusssitzungen und mit 100% transparentem Preismodell – auflegen und managen lassen.
Als Fintech denken wir von Anfang an digital, in allen Belangen und Prozessen. Wir sind schnell und wir sind unabhängig.
Wir sind modern – genau wie Sie!
Sie haben bereits eine relevante Unternehmensgröße erreicht und überlegen eine eigene BaFin-Zulassung zu beantragen? Das müssen Sie nicht. Durch das Haftungsdach erhalten Sie als unser Partner die Möglichkeit, Ihren Handlungsrahmen als vertraglich gebundener Vermittler (Tied Agent) auszuweiten – ohne eine eigene BaFin-Zulassung beantragen zu müssen. Damit sparen Sie erhebliche Kosten und lagern gleichzeitig einen hohen administrativen Aufwand an uns aus.
Als Vermögensverwalter alter Schule betreuen Sie unter dem
Haftungsdach der Inno-Invest Ihre Kunden nachhaltig
Um als selbstständiger Wealth Manager oder Vermögensverwalter auf traditionelle Art und Weise (analog) tätig zu sein, brauchen Sie eine sogenannte KWG-Lizenz. Also eine schriftliche Erlaubnis der Aufsichtsbehörde nach dem Gesetz über das Kreditwesen (KWG) nach §32. Ein hoher finanzieller und administrativer Aufwand für Sie. Es sei denn, Sie arbeiten als (Tied Agent) unter einem Haftungsdach wie dem der Inno-Invest. So agieren Sie im Namen und auf Rechnung des Haftungsdachs und arbeiten dennoch als freier Unternehmer. Mit vollem Zugriff auf Finanzinstrumente aber ohne eigene Lizenz-Pflicht.
Das Haftungsdach der Inno-Invest richtet sich neben dem Angebot an Investment-Professionals aus dem Private Banking auch an Direktoren aus dem Wealth Management.
Sie wollen bspw. Ihren eigenen Fonds auflegen und managen und Ihre treuen Kunden nachhaltig bei der Vermögenserhaltung und –mehrung begleiten? Unabhängig und ohne Vorgaben vorausgewählte Produkte verkaufen zu müssen? Sie sehen das Vermögen Ihrer Kunden in einer Vermögensverwaltung optimal angelegt? Als vertraglich gebundener Vermittler können Sie dies unter dem Haftungsdach der Inno-Invest auf hohem professionellem Niveau umsetzen.
Als Fintech denken wir von Anfang an digital, in allen Belangen und Prozessen. Wir sind schnell und wir sind unabhängig.
Wir sind modern – genau wie Sie!
Sie haben bereits eine relevante Unternehmensgröße erreicht und überlegen eine eigene BaFin-Zulassung zu beantragen? Das müssen Sie nicht. Durch das Haftungsdach erhalten Sie als unser Partner die Möglichkeit, Ihren Handlungsrahmen als vertraglich gebundener Vermittler (Tied Agent) auszuweiten – ohne eine eigene BaFin-Zulassung beantragen zu müssen. Damit sparen Sie erhebliche Kosten und lagern gleichzeitig einen hohen administrativen Aufwand an uns aus.
Als Vertrauensperson Ihrer Kunden unter dem Haftungsdach der Inno-Invest
Um als selbständiger Anlageberater oder Vermögensverwalter tätig zu sein, brauchen Sie eine sogenannte KWG-Lizenz. Also eine schriftliche Erlaubnis der Aufsichtsbehörde nach dem Gesetz über das Kreditwesen (KWG) nach §32. Ein hoher finanzieller und administrativer Aufwand für Sie. Es sei denn, Sie arbeiten als Tied Agent unter einem Haftungsdach wie dem der Inno-Invest. So agieren Sie im Namen und auf Rechnung des Haftungsdachs und arbeiten dennoch als freier Unternehmer. Mit vollem Zugriff auf Finanzinstrumente aber ohne eigene Lizenz-Pflicht.
Das Haftungsdach der Inno-Invest richtet sich u.a. an Investment-Professionals mit langjähriger Erfahrung im betreuten Kundensegment – dem Private Banking. Eine Bankausbildung, ein betriebswirtschaftliches Studium oder eine gleichwertige Ausbildung sind Grundpfeiler der fachlichen Qualifikation. Dazu zählen auch zertifizierte Finanzspezialisten wie Certified Financial Planner (CFP), Chartered Financial Analyst (CFA) oder Estate Planner (EP). Im Zuge der BaFin-Meldung muss die Inno-Invest Ihren beruflich fundierten Werdegang nachweisen. Ein Haftungsdach versteht sich dabei nicht als „§ 34f-Umgehungstatbestand“ für Berater, die nach einer Alternative zur 34f-Prüfung suchen.
Unabhängig davon, ob Sie Ihren Kunden ausgewählte Einzelprodukte, die traditionelle Vermögensverwaltung oder bereits ganz fortschrittlich die Online-Vermögensverwaltung anbieten möchten – oder eine Kombination daraus – als vertraglich gebundener Vermittler können Sie dies unter dem Haftungsdach der Inno-Invest umsetzen.
Als Fintech denken wir von Anfang an digital, in allen Belangen und Prozessen. Wir sind schnell und wir sind unabhängig.
Wir sind modern – genau wie Sie!
Sie haben bereits eine relevante Unternehmensgröße erreicht und überlegen eine eigene BaFin-Zulassung zu beantragen? Das müssen Sie nicht. Durch das Haftungsdach erhalten Sie als unser Partner die Möglichkeit, Ihren Handlungsrahmen als vertraglich gebundener Vermittler (Tied Agent) auszuweiten – ohne eine eigene BaFin-Zulassung beantragen zu müssen. Damit sparen Sie erhebliche Kosten und lagern gleichzeitig einen hohen administrativen Aufwand an uns aus.
Ihr habt eine geniale, skalierbare Geschäftsidee? Ihr steht ganz am Anfang und benötigt Unterstützung? Ihr benötigt sogar eine KWG-Zulassung?
Starte ein Fintech-Startup unter dem Haftungsdach der Inno-Invest
Auf Wunsch mit allen Features und
Möglichkeiten der Inno-Invest.
Als Fintech denken wir von Anfang an digital, in allen Belangen und Prozessen. Wir sind schnell und wir sind unabhängig.
Wir sind modern – genau wie Sie!
Sie haben bereits eine relevante Unternehmensgröße erreicht und überlegen eine eigene BaFin-Zulassung zu beantragen? Das müssen Sie nicht. Durch das Haftungsdach erhalten Sie als unser Partner die Möglichkeit, Ihren Handlungsrahmen als vertraglich gebundener Vermittler (Tied Agent) auszuweiten – ohne eine eigene BaFin-Zulassung beantragen zu müssen. Damit sparen Sie erhebliche Kosten und lagern gleichzeitig einen hohen administrativen Aufwand an uns aus.
