HAFTUNGSDACH

Vermögensverwalter,
Multi-Family Offices
und Anlageberater

WEALTHTECH-LÖSUNGEN FÜR

FÜR MODERNE UND ANSPRUCHSVOLLE

Ihr Haftungsdach-Partner mit transparenten, marktführenden Konditionen,
persönlichem Service und neusten Management- und Beratungstools - aus einer Hand.

Vermögensverwaltung,
Anlageberatung und
-vermittlung

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HAFTUNGSDACH FÜR
VERMÖGENSVERWALTER,
ANLAGEBERATER UND
FAMILY OFFICES

oder

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Ihr modernes Haftungsdach:
Persönlicher Service, transparente und
marktführende Konditionen
sowie neuste Management-
und Beratungstools
aus einer Hand.

PRIVATE
BANKING

für Vermögen ab 100.000 €

TERMIN VEREINBAREN

Haftungsdach für Vermögensverwalter, Anlageberater und Family Offices

Warum moderne Vermögensverwalter und Berater INNO HAFTUNGSDACH wählen:

Weil unsere Partner mit effizienten Haftungsdach-Prozessen schneller wachsen, von marktführenden Anbindungspreisen profitieren und Private-Banking-Angebote mit persönlicher Betreuung zu starken Konditionen nutzen.

Zusätzlich betreuen unsere erfahrenen Partner-Manager Sie auf Augenhöhe. Sie verstehen Ihr Geschäftsmodell und unterstützen Sie persönlich im Alltag.

Ihre Kunden bleiben Ihre Kunden – und Sie behalten die volle Hoheit über Ihre Kundenbeziehungen. Ihre Marke, Ihre Beratung und Ihre persönliche Kundenbindung stehen im Mittelpunkt. Wir agieren als Partner im Hintergrund und schaffen den regulatorischen, digitalen und organisatorischen Rahmen, damit Sie Ihr Geschäft eigenständig weiterentwickeln können.

Als Haftungsdach-Partner bieten wir Ihnen eine moderne Infrastruktur für Compliance, KYC, Dokumentation sowie Unterstützung in Marketing und Vertrieb. Sie bleiben zentraler Ansprechpartner für Ihre Mandanten, treffen Ihre unternehmerischen Entscheidungen selbst und profitieren von unserer Plattform, Erfahrung und regulatorischen Sicherheit.

Unsere Haftungsdach-Plattform bündelt zentrale Private Banking- und Wealth-Management-Prozesse – von CRM und Vertrieb bis zur Umsetzung von Anlagestrategien. Digitale und hybride Strecken schaffen effiziente Abläufe für Kontoeröffnung, Beratung, Vermittlung und Service. So gewinnen vertraglich gebundene Vermittler mehr Freiraum für Kunden, Wachstum und nachhaltigen Erfolg.

Anbindungen zu depotführenden Banken und Kooperationspartnern

Konto- und Depoteröffnungen in Echtzeit: Online & papierlos oder papierhaft mit nahtlosem Identifikationsprozess (KYC)

Anbindungen zu depotführenden Banken und Kooperationspartnern

Konto- und Depoteröffnungen in Echtzeit: Online & papierlos oder papierhaft mit nahtlosem Identifikationsprozess (KYC)

Haftungsdach statt eigene BaFin-Lizenz

Für Vermögensverwalter, Family Offices, Anlageberater und Fintechs

Bankgeschäfte, wie die Vermögensverwaltung, die Anlageberatung und die Anlagevermittlung sind in Deutschland streng reguliert. Benötigt wird eine Erlaubnis der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) gemäß Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG).

Gerade Multi-Family-Offices, aber auch Private Banker oder angestellte Vermögensverwalter sowie gegründete Wertpapier-Fintechs verfügen oft nicht über alle Voraussetzungen zur eigenen BaFin-Zulassung. Das Haftungsdach der INNO INVEST ist deswegen die optimale Alternative.

Haftungsdach statt eigener BaFin-Lizenz

Für Vermögensverwalter, Family Offices, Anlageberater und Fintechs

Haftungsdachlösungen für vertraglich gebundene Vermittler

Spezialisiert auf vertraglich gebundene Vermittler nach § 3 Abs. 2 WpIG

Wir verbinden Investmentlösungen mit neuster Technologie. So können Sie Ihr Geschäftsmodell grenzenlos über moderne Vertriebswege anbieten. Als Haftungsdach-Partner stellen wir Ihnen dafür die regulatorischen Lizenzen, neuste und moderne Infrastruktur, die laufende KYC- und WpHG-Compliance sowie MiFID II-konforme Beratungs- und Protokollierungs-Tools bereit.

Über unsere Haftungsdach-Plattform erhalten Sie gleichzeitig nahtlose Whitelabel-Lösungen (auch API-Schnittstellen), damit Sie europaweit als Finanzmarktakteur sicher und reguliert skalieren können.

Modern

Aktuell und MiFID II-konform

Neuste Bausteine und Prozesse für Ihr Wertpapiergeschäft

Digital und hybrid

Wealthtech

Plattform für modernste
Investment-Technologie und Wealth Management Lösungen

Spezialisiert

Mehr als 130 Jahre

Erfahrung und Know-how im Private Banking, Wealth- und Asset Management

Nachhaltig

Mit Konzept

Im Mindset, im täglichen Doing und in den Prozessen neuster Haftungsdach-Lösungen

Rückruf vereinbaren

Buchen Sie einen passenden Termin.

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Inno Haftungsdach - Innovativ und digital

Bankenunabhängiges Haftungsdach mit eigener Wealth-Management-Plattform

Vermögensverwaltung, Anlageberatung und Anlagevermittlung

Ob klassische oder digitale Vermögensverwaltung, Anlageberatung und -vermittlung, Robo Advisory, Fondsgründung oder Private Markets-Produktvermittlung: Sie möchten ein professionelles und modernes Geschäftsmodell aufbauen oder Ihr bestehendes Geschäfts erweitern und digitalisieren? Mit dem Haftungsdach der INNO INVEST vereinfachen Sie Ihre Prozesse und bieten Ihren Kunden einen modernen Service.

Dabei bleibt die INNO INVEST als Haftungsdach- und Technologie-Partner im Hintergrund Ihres Marktauftritts. Gemeinsam mit Ihnen entwickeln wir vor Aufnahme der Geschäftstätigkeit individuelle Konzepte und übernehmen anschließend die laufende (Compliance-)Prüfung, während Sie wachsen, skalieren und Relationship-Management vorantreiben.

Bankenunabhängiges Haftungsdach mit eigener Wealth-Management-Plattform

Vermögensverwaltung, Anlageberatung und Anlagevermittlung

Compliance und Aufsichtsrecht für vertraglich gebundene Vermittler

Compliance-as-a-Service für sicheren Kapitalmarktzugang

Für unsere vertraglich gebundenen Vermittler haben wir potenzielle Probleme und Fragestellungen, bspw. rund um die Bereiche

Vertriebsstellen, Produktpartner-Anbindungen und Depotbanken
KYC-Prozesse und Geldwäscheprävention
Geeignetheitserklärung und Angemessenheitsprüfung
Beratungsprotokoll und Dokumentation, etc.

gelöst. Unsere Prozesse wurden so entwickelt, dass sie innerhalb Ihres Geschäftsmodells nahtlos integriert und ohne umfänglichen Schulungsaufwand umgesetzt werden können. Darüber hinaus helfen wir Ihnen, die Menge an gesetzlichen Auflagen zu erfüllen. So setzen Sie weiterhin Ihr Beratungskonzept um und kümmern sich um Ihre Kunden. Wir organisieren den aufsichtsrechtlichen Prozess und Ihre Compliance.

Compliance und Aufsichtsrecht für vertraglich gebundene Vermittler

Compliance-as-a-Service für sicheren Kapitalmarktzugang

Für unsere vertraglich gebundenen Vermittler haben wir potenzielle Probleme und Fragestellungen, bspw. rund um die Bereiche

Vertriebsstellen, Produktpartner-Anbindungen und Depotbanken
KYC-Prozesse und Geldwäscheprävention
Geeignetheitserklärung und Angemessenheitsprüfung
Beratungsprotokoll und Dokumentation, etc.

Leistungen unseres Haftungsdachs

Eine Private Banking und Wealth Management-Plattform für effiziente, skalierbare und individuelle Geschäftsmodelle

Regulatorischer Haftungsschutz nach KWG, WpHG und MiFID2
Vermögensschadens- und Vertrauenshaftpflichtversicherung
MiFID II-Aufzeichnungskonformität und Record Keeping über die MiFID-Recorder-Anbindung (zum Mifid-Recorder von etops)
Digitale und papierhafte (hybride) Anbindungs- und KYC-Prozesse
Moderne Wealthtech-Plattform und API-Schnittstellen
Whitelabel-Lösungen und Prozesse für die eigene Vermögensverwaltung und Fondsgründungen
Vertriebs- und Produktmanagement über die eigene Beraterplattform
Aktives Portfoliomanagement und Signalgenerierungs-Tool sowie Prtfoliomanager zur Umsetzung der eigenen Whitelabel-Vermögensverwaltung und Modellportfolios

Neuste Robo Advisory-Lösungen und -tools sowie hauseigene Fintech-Software als Problemlöser für Wertpapier-Startups
Eigenentwickelte Kundenportale und digitale Kunden-Postfächer
CRM-Partnerwelt inkl. autom. Abrechnungssystem für vertraglich gebundene Vermittler und deren Untervermittler
Compliance-as-a-Service für aufsichtsrechtliche Konformität
Robo-as-a-Service zur Umsetzung der eigenen digitalen Vermögensverwaltung
Brokerage-as-a-Service zur Umsetzung der eigenen Introducingbroker-Plattform bei Interactive Brokers LLC.
Digitale Beratungs-, Berater und Kundenwelt für die Anlageberatung und -vermittlung und die Vermögensverwaltung
Keine Vertriebs- oder Produktvorgaben durch das Haftungsdach und keine Mindestvolumen-Vorgaben

Regulatorischer Haftungsschutz nach KWG, WpHG und MiFID2
Vermögensschadens- und Vertrauenshaftpflichtversicherung
MiFID II-Aufzeichnungskonformität und Record Keeping über die MiFID-Recorder-Anbindung (zum Mifid-Recorder von etops)
Digitale und papierhafte (hybride) Anbindungs- und KYC-Prozesse
Moderne Wealthtech-Plattform und API-Schnittstellen
Whitelabel-Lösungen und Prozesse für die eigene Vermögensverwaltung und Fondsgründungen
Vertriebs- und Produktmanagement über die eigene Beraterplattform
Aktives Portfoliomanagement und Signalgenerierungs-Tool sowie Prtfoliomanager zur Umsetzung der eigenen Whitelabel-Vermögensverwaltung und Modellportfolios

Neuste Robo Advisory-Lösungen und -tools sowie hauseigene Fintech-Software als Problemlöser für Wertpapier-Startups
Eigenentwickelte Kundenportale und digitale Kunden-Postfächer
CRM-Partnerwelt inkl. autom. Abrechnungssystem für vertraglich gebundene Vermittler und deren Untervermittler
Compliance-as-a-Service für aufsichtsrechtliche Konformität
Robo-as-a-Service zur Umsetzung der eigenen digitalen Vermögensverwaltung
Brokerage-as-a-Service zur Umsetzung der eigenen Introducingbroker-Plattform bei Interactive Brokers LLC.
Digitale Beratungs-, Berater und Kundenwelt für die Anlageberatung und -vermittlung und die Vermögensverwaltung
Keine Vertriebs- oder Produktvorgaben durch das Haftungsdach und keine Mindestvolumen-Vorgaben