Haftungsdach für Vermögensverwalter, Anlageberater und Family Offices
Zusätzlich betreuen unsere erfahrenen Partner-Manager Sie auf Augenhöhe. Sie verstehen Ihr Geschäftsmodell und unterstützen Sie persönlich im Alltag.
Ihre Kunden bleiben Ihre Kunden – und Sie behalten die volle Hoheit über Ihre Kundenbeziehungen. Ihre Marke, Ihre Beratung und Ihre persönliche Kundenbindung stehen im Mittelpunkt. Wir agieren als Partner im Hintergrund und schaffen den regulatorischen, digitalen und organisatorischen Rahmen, damit Sie Ihr Geschäft eigenständig weiterentwickeln können.
Als Haftungsdach-Partner bieten wir Ihnen eine moderne Infrastruktur für Compliance, KYC, Dokumentation sowie Unterstützung in Marketing und Vertrieb. Sie bleiben zentraler Ansprechpartner für Ihre Mandanten, treffen Ihre unternehmerischen Entscheidungen selbst und profitieren von unserer Plattform, Erfahrung und regulatorischen Sicherheit.
Unsere Haftungsdach-Plattform bündelt zentrale Private Banking- und Wealth-Management-Prozesse – von CRM und Vertrieb bis zur Umsetzung von Anlagestrategien. Digitale und hybride Strecken schaffen effiziente Abläufe für Kontoeröffnung, Beratung, Vermittlung und Service. So gewinnen vertraglich gebundene Vermittler mehr Freiraum für Kunden, Wachstum und nachhaltigen Erfolg.
Haftungsdach für Vermögensverwalter, Anlageberater und Family Offices
Warum moderne Vermögensverwalter und Berater INNO HAFTUNGSDACH wählen:
Weil unsere Partner mit effizienten Haftungsdach-Prozessen schneller wachsen, von marktführenden Anbindungspreisen profitieren und Private-Banking-Angebote mit persönlicher Betreuung zu starken Konditionen nutzen.
Zusätzlich betreuen unsere erfahrenen Partner-Manager Sie auf Augenhöhe. Sie verstehen Ihr Geschäftsmodell und unterstützen Sie persönlich im Alltag.
Ihre Kunden bleiben Ihre Kunden – und Sie behalten die volle Hoheit über Ihre Kundenbeziehungen. Ihre Marke, Ihre Beratung und Ihre persönliche Kundenbindung stehen im Mittelpunkt. Wir agieren als Partner im Hintergrund und schaffen den regulatorischen, digitalen und organisatorischen Rahmen, damit Sie Ihr Geschäft eigenständig weiterentwickeln können.
Als Haftungsdach-Partner bieten wir Ihnen eine moderne Infrastruktur für Compliance, KYC, Dokumentation sowie Unterstützung in Marketing und Vertrieb. Sie bleiben zentraler Ansprechpartner für Ihre Mandanten, treffen Ihre unternehmerischen Entscheidungen selbst und profitieren von unserer Plattform, Erfahrung und regulatorischen Sicherheit.
Unsere Haftungsdach-Plattform bündelt zentrale Private Banking- und Wealth-Management-Prozesse – von CRM und Vertrieb bis zur Umsetzung von Anlagestrategien. Digitale und hybride Strecken schaffen effiziente Abläufe für Kontoeröffnung, Beratung, Vermittlung und Service. So gewinnen vertraglich gebundene Vermittler mehr Freiraum für Kunden, Wachstum und nachhaltigen Erfolg.
Anbindungen zu depotführenden Banken und Kooperationspartnern
Konto- und Depoteröffnungen in Echtzeit: Online & papierlos oder papierhaft mit nahtlosem Identifikationsprozess (KYC)
Anbindungen zu depotführenden Banken und Kooperationspartnern
Konto- und Depoteröffnungen in Echtzeit: Online & papierlos oder papierhaft mit nahtlosem Identifikationsprozess (KYC)
Haftungsdach statt eigene BaFin-Lizenz
Für Vermögensverwalter, Family Offices, Anlageberater und Fintechs
Bankgeschäfte, wie die Vermögensverwaltung, die Anlageberatung und die Anlagevermittlung sind in Deutschland streng reguliert. Benötigt wird eine Erlaubnis der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) gemäß Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG).
Gerade Multi-Family-Offices, aber auch Private Banker oder angestellte Vermögensverwalter sowie gegründete Wertpapier-Fintechs verfügen oft nicht über alle Voraussetzungen zur eigenen BaFin-Zulassung. Das Haftungsdach der INNO INVEST ist deswegen die optimale Alternative.
Haftungsdach statt eigener BaFin-Lizenz
Für Vermögensverwalter, Family Offices, Anlageberater und Fintechs
Bankgeschäfte, wie die Vermögensverwaltung, die Anlageberatung und die Anlagevermittlung sind in Deutschland streng reguliert. Benötigt wird eine Erlaubnis der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) gemäß Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG).
Gerade Multi-Family-Offices, aber auch Private Banker oder angestellte Vermögensverwalter sowie gegründete Wertpapier-Fintechs verfügen oft nicht über alle Voraussetzungen zur eigenen BaFin-Zulassung. Das Haftungsdach der INNO INVEST ist deswegen die optimale Alternative.
Haftungsdachlösungen für vertraglich gebundene Vermittler
Spezialisiert auf vertraglich gebundene Vermittler nach § 3 Abs. 2 WpIG
Wir verbinden Investmentlösungen mit neuster Technologie. So können Sie Ihr Geschäftsmodell grenzenlos über moderne Vertriebswege anbieten. Als Haftungsdach-Partner stellen wir Ihnen dafür die regulatorischen Lizenzen, neuste und moderne Infrastruktur, die laufende KYC- und WpHG-Compliance sowie MiFID II-konforme Beratungs- und Protokollierungs-Tools bereit.
Über unsere Haftungsdach-Plattform erhalten Sie gleichzeitig nahtlose Whitelabel-Lösungen (auch API-Schnittstellen), damit Sie europaweit als Finanzmarktakteur sicher und reguliert skalieren können.
Modern
Aktuell und MiFID II-konform
Neuste Bausteine und Prozesse für Ihr Wertpapiergeschäft
Digital und hybrid
Wealthtech
Plattform für modernste
Investment-Technologie und Wealth Management Lösungen
Spezialisiert
Mehr als 130 Jahre
Erfahrung und Know-how im Private Banking, Wealth- und Asset Management
Nachhaltig
Mit Konzept
Im Mindset, im täglichen Doing und in den Prozessen neuster Haftungsdach-Lösungen
Bankenunabhängiges Haftungsdach mit eigener Wealth-Management-Plattform
Vermögensverwaltung, Anlageberatung und Anlagevermittlung
Ob klassische oder digitale Vermögensverwaltung, Anlageberatung und -vermittlung, Robo Advisory, Fondsgründung oder Private Markets-Produktvermittlung: Sie möchten ein professionelles und modernes Geschäftsmodell aufbauen oder Ihr bestehendes Geschäfts erweitern und digitalisieren? Mit dem Haftungsdach der INNO INVEST vereinfachen Sie Ihre Prozesse und bieten Ihren Kunden einen modernen Service.
Dabei bleibt die INNO INVEST als Haftungsdach- und Technologie-Partner im Hintergrund Ihres Marktauftritts. Gemeinsam mit Ihnen entwickeln wir vor Aufnahme der Geschäftstätigkeit individuelle Konzepte und übernehmen anschließend die laufende (Compliance-)Prüfung, während Sie wachsen, skalieren und Relationship-Management vorantreiben.
Bankenunabhängiges Haftungsdach mit eigener Wealth-Management-Plattform
Vermögensverwaltung, Anlageberatung und Anlagevermittlung
Ob klassische oder digitale Vermögensverwaltung, Anlageberatung und -vermittlung, Robo Advisory, Fondsgründung oder Private Markets-Produktvermittlung: Sie möchten ein professionelles und modernes Geschäftsmodell aufbauen oder Ihr bestehendes Geschäfts erweitern und digitalisieren? Mit dem Haftungsdach der INNO INVEST vereinfachen Sie Ihre Prozesse und bieten Ihren Kunden einen modernen Service.
Dabei bleibt die INNO INVEST als Haftungsdach- und Technologie-Partner im Hintergrund Ihres Marktauftritts. Gemeinsam mit Ihnen entwickeln wir vor Aufnahme der Geschäftstätigkeit individuelle Konzepte und übernehmen anschließend die laufende (Compliance-)Prüfung, während Sie wachsen, skalieren und Relationship-Management vorantreiben.
Compliance und Aufsichtsrecht für vertraglich gebundene Vermittler
Compliance-as-a-Service für sicheren Kapitalmarktzugang
Für unsere vertraglich gebundenen Vermittler haben wir potenzielle Probleme und Fragestellungen, bspw. rund um die Bereiche
- Vertriebsstellen, Produktpartner-Anbindungen und Depotbanken
- KYC-Prozesse und Geldwäscheprävention
- Geeignetheitserklärung und Angemessenheitsprüfung
- Beratungsprotokoll und Dokumentation, etc.
gelöst. Unsere Prozesse wurden so entwickelt, dass sie innerhalb Ihres Geschäftsmodells nahtlos integriert und ohne umfänglichen Schulungsaufwand umgesetzt werden können. Darüber hinaus helfen wir Ihnen, die Menge an gesetzlichen Auflagen zu erfüllen. So setzen Sie weiterhin Ihr Beratungskonzept um und kümmern sich um Ihre Kunden. Wir organisieren den aufsichtsrechtlichen Prozess und Ihre Compliance.
Compliance und Aufsichtsrecht für vertraglich gebundene Vermittler
Compliance-as-a-Service für sicheren Kapitalmarktzugang
Für unsere vertraglich gebundenen Vermittler haben wir potenzielle Probleme und Fragestellungen, bspw. rund um die Bereiche
- Vertriebsstellen, Produktpartner-Anbindungen und Depotbanken
- KYC-Prozesse und Geldwäscheprävention
- Geeignetheitserklärung und Angemessenheitsprüfung
- Beratungsprotokoll und Dokumentation, etc.
gelöst. Unsere Prozesse wurden so entwickelt, dass sie innerhalb Ihres Geschäftsmodells nahtlos integriert und ohne umfänglichen Schulungsaufwand umgesetzt werden können. Darüber hinaus helfen wir Ihnen, die Menge an gesetzlichen Auflagen zu erfüllen. So setzen Sie weiterhin Ihr Beratungskonzept um und kümmern sich um Ihre Kunden. Wir organisieren den aufsichtsrechtlichen Prozess und Ihre Compliance.
Leistungen unseres Haftungsdachs
Eine Private Banking und Wealth Management-Plattform für effiziente, skalierbare und individuelle Geschäftsmodelle
- Regulatorischer Haftungsschutz nach KWG, WpHG und MiFID2
- Vermögensschadens- und Vertrauenshaftpflichtversicherung
- MiFID II-Aufzeichnungskonformität und Record Keeping über die MiFID-Recorder-Anbindung (zum Mifid-Recorder von etops)
- Digitale und papierhafte (hybride) Anbindungs- und KYC-Prozesse
- Moderne Wealthtech-Plattform und API-Schnittstellen
- Whitelabel-Lösungen und Prozesse für die eigene Vermögensverwaltung und Fondsgründungen
- Vertriebs- und Produktmanagement über die eigene Beraterplattform
- Aktives Portfoliomanagement und Signalgenerierungs-Tool sowie Prtfoliomanager zur Umsetzung der eigenen Whitelabel-Vermögensverwaltung und Modellportfolios
- Neuste Robo Advisory-Lösungen und -tools sowie hauseigene Fintech-Software als Problemlöser für Wertpapier-Startups
- Eigenentwickelte Kundenportale und digitale Kunden-Postfächer
- CRM-Partnerwelt inkl. autom. Abrechnungssystem für vertraglich gebundene Vermittler und deren Untervermittler
- Compliance-as-a-Service für aufsichtsrechtliche Konformität
- Robo-as-a-Service zur Umsetzung der eigenen digitalen Vermögensverwaltung
- Brokerage-as-a-Service zur Umsetzung der eigenen Introducingbroker-Plattform bei Interactive Brokers LLC.
- Digitale Beratungs-, Berater und Kundenwelt für die Anlageberatung und -vermittlung und die Vermögensverwaltung
- Keine Vertriebs- oder Produktvorgaben durch das Haftungsdach und keine Mindestvolumen-Vorgaben
- Regulatorischer Haftungsschutz nach KWG, WpHG und MiFID2
- Vermögensschadens- und Vertrauenshaftpflichtversicherung
- MiFID II-Aufzeichnungskonformität und Record Keeping über die MiFID-Recorder-Anbindung (zum Mifid-Recorder von etops)
- Digitale und papierhafte (hybride) Anbindungs- und KYC-Prozesse
- Moderne Wealthtech-Plattform und API-Schnittstellen
- Whitelabel-Lösungen und Prozesse für die eigene Vermögensverwaltung und Fondsgründungen
- Vertriebs- und Produktmanagement über die eigene Beraterplattform
- Aktives Portfoliomanagement und Signalgenerierungs-Tool sowie Prtfoliomanager zur Umsetzung der eigenen Whitelabel-Vermögensverwaltung und Modellportfolios
- Neuste Robo Advisory-Lösungen und -tools sowie hauseigene Fintech-Software als Problemlöser für Wertpapier-Startups
- Eigenentwickelte Kundenportale und digitale Kunden-Postfächer
- CRM-Partnerwelt inkl. autom. Abrechnungssystem für vertraglich gebundene Vermittler und deren Untervermittler
- Compliance-as-a-Service für aufsichtsrechtliche Konformität
- Robo-as-a-Service zur Umsetzung der eigenen digitalen Vermögensverwaltung
- Brokerage-as-a-Service zur Umsetzung der eigenen Introducingbroker-Plattform bei Interactive Brokers LLC.
- Digitale Beratungs-, Berater und Kundenwelt für die Anlageberatung und -vermittlung und die Vermögensverwaltung
- Keine Vertriebs- oder Produktvorgaben durch das Haftungsdach und keine Mindestvolumen-Vorgaben
