HAFTUNGSDACH

Vermögensverwalter,
Multi-Family Offices
und Anlageberater

WEALTHTECH-LÖSUNGEN FÜR

FÜR MODERNE UND ANSPRUCHSVOLLE

Ihr Haftungsdach-Partner mit transparenten, marktführenden Konditionen,
persönlichem Service und neusten Management- und Beratungstools - aus einer Hand.

Vermögensverwaltung,
Anlageberatung und
-vermittlung

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HAFTUNGSDACH FÜR
VERMÖGENSVERWALTER,
ANLAGEBERATER UND
FAMILY OFFICES

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Ihr modernes Haftungsdach:
Persönlicher Service, transparente und
marktführende Konditionen
sowie neuste Management-
und Beratungstools
aus einer Hand.

PRIVATE
BANKING

für Vermögen ab 100.000 €

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Warum Vermögensverwalter und Berater das Haftungsdach der INNO INVEST wählen?

Nicht ausschließlich wegen der Regulierung. Sondern wegen Wachstum, Effizienz, besseren Prozessen und unseren Anbindungspreisen.

Als mittelständisches, unabhängiges und inhabergeführtes Haftungsdach verbindet INNO INVEST persönliche Kundenbetreuung mit modernen Private Banking und Wealth Management-Angeboten zu marktführenden Haftungsdach-Konditionen.

Ihre Kunden bleiben Ihre Kunden. Ihre Marke, Ihre Beratung und Ihr unternehmerischer Ansatz stehen im Mittelpunkt. Wir arbeiten im Hintergrund und schaffen den professionellen Rahmen: regulatorische Einbindung, Compliance, KYC, Dokumentation, Protokollierung sowie Unterstützung in Marketing und Vertrieb – zuverlässig, digital und aus einer Hand.

Als Haftungsdach-Partner werden Sie bei uns auf Augenhöhe von erfahrenen Partner-Managern betreut, die Ihr Geschäftsmodell verstehen und Sie persönlich im Alltag unterstützen.

Unsere Haftungsdach-Plattform bündelt die zentralen Prozesse eines modernen Wealth Managements: von CRM, Vertrieb und Kundenmanagement bis zur Umsetzung von Vermögensverwaltungsstrategien. Digitale Antragsstrecken und die INNO-Beratungswelt sorgen für effiziente Abläufe bei Kontoeröffnung, Beratung, Vermittlung und laufendem Service.

So entsteht der Freiraum, den professionelle Vermittler brauchen: für bessere Kundenbeziehungen, ein skalierbares Geschäftsmodell und nachhaltigen Erfolg.

Anbindungen zu depotführenden Banken und Kooperationspartnern

Konto- und Depoteröffnungen in Echtzeit: Online & papierlos oder papierhaft mit nahtlosem Identifikationsprozess (KYC)

Anbindungen zu depotführenden Banken und Kooperationspartnern

Konto- und Depoteröffnungen in Echtzeit: Online & papierlos oder papierhaft mit nahtlosem Identifikationsprozess (KYC)

Haftungsdach als BaFin-Lizenz-Alternative

Für Vermögensverwalter, Family Offices, Anlageberater und Fintechs

Bankgeschäfte, wie die Vermögensverwaltung, die Anlageberatung und die Anlagevermittlung sind in Deutschland streng reguliert. Benötigt wird eine Erlaubnis der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) gemäß Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG).

Gerade Multi-Family-Offices, aber auch Private Banker oder angestellte Vermögensverwalter sowie gegründete Wertpapier-Fintechs verfügen oft nicht über alle Voraussetzungen zur eigenen BaFin-Zulassung. Das Haftungsdach der INNO INVEST ist deswegen die optimale Alternative.

Haftungsdach als BaFin-Lizenz-Alternative

Für Vermögensverwalter, Family Offices, Anlageberater und Fintechs

Spezialisiert auf moderne Haftungsdachlösungen

Für vertraglich gebundene Vermittler nach § 3 Abs. 2 Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG)

Wir verbinden Investmentlösungen mit neuster Technologie. So können Sie Ihr Geschäftsmodell grenzenlos über moderne Vertriebswege anbieten. Als Haftungsdach-Partner stellen wir Ihnen dafür die regulatorischen Lizenzen, neuste und moderne Infrastruktur, die laufende KYC- und WpHG-Compliance sowie MiFID II-konforme Beratungs- und Protokollierungs-Tools bereit.

Über unsere Haftungsdach-Plattform erhalten Sie gleichzeitig nahtlose Whitelabel-Lösungen (auch API-Schnittstellen), damit Sie europaweit als Finanzmarktakteur sicher und reguliert skalieren können.

Modern

Aktuell und MiFID II-konform

Neuste Bausteine und Prozesse für Ihr Wertpapiergeschäft

Digital und hybrid

Wealthtech

Plattform für modernste
Investment-Technologie und Wealth Management Lösungen

Spezialisiert

Mehr als 130 Jahre

Erfahrung und Know-how im Private Banking, Wealth- und Asset Management

Nachhaltig

Mit Konzept

Im Mindset, im täglichen Doing und in den Prozessen neuster Haftungsdach-Lösungen

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Inno Haftungsdach - Innovativ und digital

Bankenunabhängig und zukunftsgerichtet

Die gesamte Wertschöpfungskette des Private Bankings und Wealth Managements auf einer Plattform

Ob klassische oder digitale Vermögensverwaltung, Anlageberatung und -vermittlung, Robo Advisory, Fondsgründung oder Private Markets-Produktvermittlung: Sie möchten ein professionelles und modernes Geschäftsmodell aufbauen oder Ihr bestehendes Geschäfts erweitern und digitalisieren? Mit dem Haftungsdach der INNO INVEST vereinfachen Sie Ihre Prozesse und bieten Ihren Kunden einen modernen Service.

Dabei bleibt die INNO INVEST als Haftungsdach- und Technologie-Partner im Hintergrund Ihres Marktauftritts. Gemeinsam mit Ihnen entwickeln wir vor Aufnahme der Geschäftstätigkeit individuelle Konzepte und übernehmen anschließend die laufende (Compliance-)Prüfung, während Sie wachsen, skalieren und Relationship-Management vorantreiben.

Bankenunabhängig und zukunftsgerichtet

Die gesamte Wertschöpfungskette des Private Bankings und Wealth Managements auf einer Plattform

Wir organisieren das Aufsichtsrecht

Compliance-as-a-Service für sicheren Zugang zum Kapitalmarkt

Für unsere vertraglich gebundenen Vermittler haben wir potenzielle Probleme und Fragestellungen, bspw. rund um die Bereiche

Vertriebsstellen, Produktpartner-Anbindungen und Depotbanken
KYC-Prozesse und Geldwäscheprävention
Geeignetheitserklärung und Angemessenheitsprüfung
Beratungsprotokoll und Dokumentation, etc.

gelöst. Unsere Prozesse wurden so entwickelt, dass sie innerhalb Ihres Geschäftsmodells nahtlos integriert und ohne umfänglichen Schulungsaufwand umgesetzt werden können. Darüber hinaus helfen wir Ihnen, die Menge an gesetzlichen Auflagen zu erfüllen. So setzen Sie weiterhin Ihr Beratungskonzept um und kümmern sich um Ihre Kunden. Wir organisieren den aufsichtsrechtlichen Prozess und Ihre Compliance.

Wir organisieren das Aufsichtsrecht

Compliance-as-a-Service für sicheren Zugang zum Kapitalmarkt

Für unsere vertraglich gebundenen Vermittler haben wir potenzielle Probleme und Fragestellungen, bspw. rund um die Bereiche

Vertriebsstellen, Produktpartner-Anbindungen und Depotbanken
KYC-Prozesse und Geldwäscheprävention
Geeignetheitserklärung und Angemessenheitsprüfung
Beratungsprotokoll und Dokumentation, etc.

Unsere hybriden und digitalen Haftungsdach-Lösungen

Eine Private Banking und Wealth Management-Plattform für effiziente, skalierbare und individuelle Geschäftsmodelle

Regulatorischer Haftungsschutz nach KWG, WpHG und MiFID2
Vermögensschadens- und Vertrauenshaftpflichtversicherung
MiFID II-Aufzeichnungskonformität und Record Keeping über die MiFID-Recorder-Anbindung (zum Mifid-Recorder von etops)
Digitale und papierhafte (hybride) Anbindungs- und KYC-Prozesse
Moderne Wealthtech-Plattform und API-Schnittstellen
Whitelabel-Lösungen und Prozesse für die eigene Vermögensverwaltung und Fondsgründungen
Vertriebs- und Produktmanagement über die eigene Beraterplattform
Aktives Portfoliomanagement und Signalgenerierungs-Tool sowie Prtfoliomanager zur Umsetzung der eigenen Whitelabel-Vermögensverwaltung und Modellportfolios

Neuste Robo Advisory-Lösungen und -tools sowie hauseigene Fintech-Software als Problemlöser für Wertpapier-Startups
Eigenentwickelte Kundenportale und digitale Kunden-Postfächer
CRM-Partnerwelt inkl. autom. Abrechnungssystem für vertraglich gebundene Vermittler und deren Untervermittler
Compliance-as-a-Service für aufsichtsrechtliche Konformität
Robo-as-a-Service zur Umsetzung der eigenen digitalen Vermögensverwaltung
Brokerage-as-a-Service zur Umsetzung der eigenen Introducingbroker-Plattform bei Interactive Brokers LLC.
Digitale Beratungs-, Berater und Kundenwelt für die Anlageberatung und -vermittlung und die Vermögensverwaltung
Keine Vertriebs- oder Produktvorgaben durch das Haftungsdach und keine Mindestvolumen-Vorgaben

Regulatorischer Haftungsschutz nach KWG, WpHG und MiFID2
Vermögensschadens- und Vertrauenshaftpflichtversicherung
MiFID II-Aufzeichnungskonformität und Record Keeping über die MiFID-Recorder-Anbindung (zum Mifid-Recorder von etops)
Digitale und papierhafte (hybride) Anbindungs- und KYC-Prozesse
Moderne Wealthtech-Plattform und API-Schnittstellen
Whitelabel-Lösungen und Prozesse für die eigene Vermögensverwaltung und Fondsgründungen
Vertriebs- und Produktmanagement über die eigene Beraterplattform
Aktives Portfoliomanagement und Signalgenerierungs-Tool sowie Prtfoliomanager zur Umsetzung der eigenen Whitelabel-Vermögensverwaltung und Modellportfolios

Neuste Robo Advisory-Lösungen und -tools sowie hauseigene Fintech-Software als Problemlöser für Wertpapier-Startups
Eigenentwickelte Kundenportale und digitale Kunden-Postfächer
CRM-Partnerwelt inkl. autom. Abrechnungssystem für vertraglich gebundene Vermittler und deren Untervermittler
Compliance-as-a-Service für aufsichtsrechtliche Konformität
Robo-as-a-Service zur Umsetzung der eigenen digitalen Vermögensverwaltung
Brokerage-as-a-Service zur Umsetzung der eigenen Introducingbroker-Plattform bei Interactive Brokers LLC.
Digitale Beratungs-, Berater und Kundenwelt für die Anlageberatung und -vermittlung und die Vermögensverwaltung
Keine Vertriebs- oder Produktvorgaben durch das Haftungsdach und keine Mindestvolumen-Vorgaben