INNO-Beratungswelt

Beratungssoftware für Anlageberatung und -vermittlung

 

Die Online-Beratungswelt führt gezielt durch den kompletten Beratungsprozess. Sie wurde von langjährig erfahrenen Private Bankern entwickelt. So wurde alles auf des Wesentliche für eine recht- und haftungssichere Bratung reduziert und unnötiger Schnickschnack weggelassen. Sie erhalten eine nahtlose, MiFID II konforme Beratungsumgebung, ganz papierlos. Aufwändige Depoteröffnungsprozesse und die Protokollierung des Beratungsgesprächs werden dabei auf ein Minimum reduziert:

  • Kunde und Berater bewegen sich auf einer Beratungs-Plattform
  • Das Beratungsgespräch rückt in den Mittelpunkt
  • Keine Medienbrüche in den Beratungsstrecken
  • Execution Only zur Selbstberatung (bspw. Robo Advice für Fondsvertrieb)
  • Anlagevermittlung inkl. Angemessenheitsprüfung
  • Anlageberatung inkl. Geeignetheitsprotokoll
  • Automatischer Protokollversand und digitale Dokumentation
INNO HAFTUNGSDACH
INNO HAFTUNGSDACH

INNO-Beratungswelt

Beratungssoftware für Anlageberatung und -vermittlung

 

Die Online-Beratungswelt führt gezielt durch den kompletten Beratungsprozess. Sie wurde von langjährig erfahrenen Private Bankern entwickelt. So wurde alles auf des Wesentliche für eine recht- und haftungssichere Bratung reduziert und unnötiger Schnickschnack weggelassen. Sie erhalten eine nahtlose, MiFID II konforme Beratungsumgebung, ganz papierlos. Aufwändige Depoteröffnungsprozesse und die Protokollierung des Beratungsgesprächs werden dabei auf ein Minimum reduziert:

  • Kunde und Berater bewegen sich auf einer Beratungs-Plattform
  • Das Beratungsgespräch rückt in den Mittelpunkt
  • Keine Medienbrüche in den Beratungsstrecken
  • Execution Only zur Selbstberatung (bspw. Robo Advice für Fondsvertrieb)
  • Anlagevermittlung inkl. Angemessenheitsprüfung
  • Anlageberatung inkl. Geeignetheitsprotokoll
  • Automatischer Protokollversand und digitale Dokumentation

Digitales Kunden-Onboarding

100% papierlose Antrags- und Beratungsstrecken

 

Ob Sie dauerhaft erfolgreich sind, ist heutzutage eigentlich nur noch eine Frage kostengünstiger und skalierbarer Prozesse. Effizient und rechtssicher müssen sie sein. Unsere Beratungssoftware und die Online-Antragsstrecken vereinfachen Ihren Berufsalltag. So steigern Sie Ihr Umsatzpotenzial und haben mehr Zeit für die Kundenakquise. Egal, ob Sie im Büro arbeiten oder unterwegs beim Kunden sind, mit der INNO-Beratungswelt können Sie jederzeit das Kunden-Onboarding starten und abschließen. Sie erhalten MiFID II konforme Antragsstrecken:

  • Für Execution Only/Ausführungsgeschäfte
  • Zur Anlageberatung und -vermittlung
  • Online Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung
  • Online Protokollerstellung und -versand
  • Für Vermögensverwaltungen á la Robo Advisor
  • Individuelle Risikoprofil-Einschätzungen und Zielmarktbestimmungen
  • Moderne KYC-Prozesse inkl. qualifizierter eSignatur und Post-/VideoIDENT
  • Uvm.

Digitales Kunden-Onboarding

100% papierlose Antrags- und Beratungsstrecken

 

Ob Sie dauerhaft erfolgreich sind, ist heutzutage eigentlich nur noch eine Frage kostengünstiger und skalierbarer Prozesse. Effizient und rechtssicher müssen sie sein. Unsere Beratungssoftware und die Online-Antragsstrecken vereinfachen Ihren Berufsalltag. So steigern Sie Ihr Umsatzpotenzial und haben mehr Zeit für die Kundenakquise. Egal, ob Sie im Büro arbeiten oder unterwegs beim Kunden sind, mit der INNO-Beratungswelt können Sie jederzeit das Kunden-Onboarding starten und abschließen. Sie erhalten MiFID II konforme Antragsstrecken:

  • Für Execution Only/Ausführungsgeschäfte
  • Zur Anlageberatung und -vermittlung
  • Online Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung
  • Online Protokollerstellung und -versand
  • Für Vermögensverwaltungen á la Robo Advisor
  • Individuelle Risikoprofil-Einschätzungen und Zielmarktbestimmungen
  • Moderne KYC-Prozesse inkl. qualifizierter eSignatur und Post-/VideoIDENT
  • Uvm.
INNO HAFTUNGSDACH

INNO-Kundenwelt

360°-Kundenportal und ePostfach

 

Ihre Kunden erhalten alle relevanten Informationen und Unterlagen in einem Online-Portal. Darüber hinaus dient die Kundenwelt als Selbstberatungs-Tool. So können Ihre Kunden – auch ohne Beratung – selbstständig weitere Konten und Verträge abschließen.

Über die digitale Kundeninteraktion haben Sie einen zusätzlichen Vertriebs- und Kommunikationskanal. Whitelabeling, individuelle Grafiken sowie der Einsatz modernster Technologien schaffen eine individuelles Kundenerlebnis:

  • Individuelles Dashboard für Detailansichten
  • Übersicht über Investments und Vermögensstatus
  • Eröffnung weiterer Konten im Fast-Mode
  • ePostfach für automatisiertes Reporting inkl. Benachrichtigungs-System
  • Als Whitelabel und API-fähig
  • Responsiv für alle Endgeräte

INNO-Partnerwelt

Die Schaltzentrale für Tied Agents

 

Cloudbasiert verwalten und steuern Sie entweder zentral oder mobil sämtliche Kundendaten. Sie sehen auf einen Blick das gesamte Finanzanlage-Portfolio Ihrer Kunden. Mit der Partnerwelt haben Sie immer und überall alles im Blick und Zugriff auf Ihren Kundenbestand:

  • Dashboard für alle Kundenvorgänge
  • CRM optimiert und tagesaktuelle Datensätze
  • Komfortables Reporting und Controlling
  • Effizientes Ordermanagement
  • Digitales Abrechnungsmanagement
  • Responsiv für geräteunabhängige Nutzung

Onlineportale
und Dashboards
für Kunden

Alles im Blick: Responsiv,
App-fähige und zu jederzeit.

Inno Haftungsdach - Digital und innovativ

CRM-/Control-Center
und Abrechnungen
über eine Plattform

B2B-Plattformen für
modernes Kundenmanagement

Alles papierlos:
Digitale KYC- und
Onboardingprozesse

Nahtlose IT-Infrastruktur für
hochwertige Kundenerlebnisse

Haftungsdach für vertraglich gebundene Vermittler

Plug and Play:
Starten und
hochskalieren

Niedrige Kosten und Sicherung
von Time to Market

Rückruf vereinbaren

Buchen Sie einen passenden Termin.

Zusätzliche Services der INNO INVEST

Auf einen Blick

Regulatorik

Die MiFID II, das Wertpapierhandelsgesetz und aufsichtsrechtliche Anforderungen des Regulators (Compliance-Vorgaben) sind für Anbieter von Finanzdienstleistungen von großer Bedeutung.

Als vertraglich gebundener Vermittler unter dem Haftungsdach der Innovative Investment Solutions GmbH können Sie sich sicher auf das Know-how und die operative Umsetzung der Anforderungen im laufenden Geschäftsbetrieb und mit Blick auf den Jahresabschluss verlassen.  Regelmäßiges Controlling der Umsätze und Transaktionen sorgt für weitere Sicherheit. Die aktuellen Vorgaben der Geldwäschebestimmungen werden dabei stets berücksichtigt. Auch in Sachen Marketing übernimmt das Haftungsdach für Sie den letzten Compliance-Check vor dem realen GoLive. Regelmäßige Checks Ihrer Aufzeichnungen (Record Keeping) verbessern die Qualität am Kunden. Sie als erste Kontaktperson am Kunden können sich dabei gezielt auf das konzentrieren, was Ihnen am meisten Freude bereitet: Das Kundengeschäft!

Record Keeping
Dauerhafte und MiFID II gerechte Aufzeichnung der eingehenden und ausgehenden Telefonate (Festnetz und Mobil), Setup der Telefonanlage.

GwG-konforme Legitimationsprüfung
Für Bestand- und Neukunden via PostIDENT- oder WebIDent-Verfahren der INNO INVEST in Kooperation mit der Deutsche Post AG.

Aufzeichnungs-Controlling
Abgleich von Aufzeichnungen, Mitschnitten, Dokumenten und weiteren.

Compliance Fragenkatalog
Regelmäßige Vor-Ort-Prüfungen, damit alles korrekt abläuft.

Persönlicher Haftungsschutz abgesichert

Die Vermögens- und die Vertrauenshaftpflichtversicherung sind fester Bestandteil im Rahmenvertrag mit vertraglich gebundenen Vermittlern.

Schutz bei Beratungsfehlern: Als Finanzdienstleister beraten Sie Ihre Kunden auf eigenes Risiko. Für Berufsgruppen wie Rechtsanwälte, Notare, Steuerberater und Wirtschaftsprüfer gilt die gesetzliche Haftpflicht für Vermögensschäden. Hat eine versäumte Frist oder eine falsche Auskunft einen finanziellen Nachteil für Ihren Kunden, müssen Sie als Finanzdienstleister die Kosten für den Vermögensschaden aus eigener Tasche zahlen. Die Vermögensschaden-Haftpflichtversicherung schützt Sie vor den finanziellen Folgen aus einem Berufsversehen.

Wozu braucht man einen Schutz vor Veruntreuung?

Betrug, Diebstahl, Untreue: Jedes Jahr bringen externe Dritte, aber auch eigene Mitarbeiter Unternehmen mit krimineller Energie um viel Geld. Solche Vorsatzschäden, die sich gezielt gegen Ihr Unternehmen richten, können Sie zwar nicht immer unterbinden – aber ganz einfach versichern: mit der Vertrauensschadenversicherung, inkl. bei Ihrem Haftungsdach-Partner.

SEO, SEA, Was? Online-Marketing!

Ob Email-Marketing, über das professionelle „Ranken“ Ihrer Website in den Suchmaschinen bis hin zum bezahlten Advertising. Aber auch traditionelles Marketing ist nach wie vor en vogue. (Online)-Marketing ist heute ein wichtiger Bestandteil der Unternehmensstrategie.

Marketing ist tot! Mal wieder? Aber immer dann, wenn Themen totgesagt werden, leben sie umso länger. Aber welche Bedeutung hat das Marketing für Ihr Unternehmen oder für einen Mitarbeiter? Marketing ist zunächst einmal immer mit einer Funktion und einem Ziel verbunden. Daher hat das Marketing immer dann eine Bedeutung für Ihr Unternehmen und Ihre Mitarbeiter, wenn das Ziel, welches es mit dem Marketing zu verfolgen gilt, ein sinnhaftes Ziel ist und sich mit Marketingmaßnahmen auch realisieren lässt. Als Haftungsdach-Partner der Inno-Invest profitieren Sie von einem großen Marketingnetzwerk und  einem breit angelegten Know-how für Online-Marketing. Insbesondere die Verknüpfung mit Ihrer Digitalisierungsstrategie ist dabei sehr relevant. Die Inno-Invest unterstützt Sie im Rahmen eines Zusatzauftrags gerne bei der Konzeption und Realisierung Ihrer Marketing-Strategie.

Erzählen Sie es so, wie Ihre Kunden es verstehen

Langjährige Erfahrung in der Kundenberatung – persönlich, telefonisch und digital – haben uns gelehrt, dass das eigene fachbezogene Wording nicht immer das des Kunden ist.

Storytelling ist eine Methode, die sich in den letzten Jahren in der PR und im Marketing etabliert hat. Auch im Vertrieb und in der Beratung von Finanzdienstleistungen kann von diesem Ansatz profitiert werden. Das wichtigste dabei ist, die komplexen Beschreibungen und Risikoaufklärungen aufsichtsrechtlich korrekt und dennoch einfach verständlich dem Kunden zu vermitteln. Das gesamte Kollegium der Inno-Invest unterstützt Sie bei der Entwicklung Ihrer persönlichen Sales-Story und dadurch bei der Wertsteigerung. Auf drei Weisen: Formulierung aus der Sichtweise des Kunden, finden emotionaler Partnerargumente und bei der zielorientierten Vermarktung von Kauf-Entscheidungen. 

Frontend, Backend, Fullstack, SaaS, Was?

Zur Umsetzung digitaler Projekte, harter IT-Entwicklungen, App-Programmierungen oder neuen Software-Lösungen benötigen Sie die richtigen Köpfe, das richtige Know-how und jede Menge Erfahrung für spezielle Themenbereiche.

Das IT-Team der Innovative Investment Solutions GmbH weiß von um was es bei der IT ankommt. Als Fintech bzw. Robo Advisor haben wir bereits viel Erfahrung in den unterschiedlichsten Projekten sammeln können. Und das sogar branchenübergreifend. Das IT-Team spricht die unterschiedlichsten Programmiersprachen und greift auf ein breites Spektrum an bereits umgesetzten Digitalisierungsprojekten und Software-Entwicklungen zurück. Das Schwesterunternehmen Promisioo Finance Tech & IT  GmbH nimmt Ihre Aufträge gerne an und unterstützt Sie bei allem, was nicht analog ist. Bitte fragen Sie uns diesbezüglich an.

Ihre Website: Visitenkarte und Interaktionsplattform

Ein professioneller Marktauftritt geht weit über eine reine Informationsplattform hinaus. Kunden geben als erstes den Namen Ihres Unternehmens in Suchmaschinen ein und suchen Sie darüber. Deswegen muss beim Webauftritt alles stimmen – von A bis Z.

Website ist nicht gleich Website! Eine veraltete, verwirrende oder kaputte Website schadet der Marke. Wir sagen nicht, sie könnte Ihrer Marke schaden, wir sagen, sie wird Ihrer Marke schaden. Insbesondere wenn Ihre Kunden darüber nicht mit Ihnen wie gewohnt kommunizieren können. Die Inno-Invest und ihre Partner für Web-Design, Web-Entwicklung und Web-Service unterstützen Sie dabei, von Anfang an alles richtig zu machen – und darüber noch Compliance-ready. Für unserer Partner, die sich für den Web-Service entscheiden, übernehmen wir auch das Hosting und die Pflege der Website. Das Wichtigste dabei: Alles ist skalierbar. Wächst ihr Geschäft, bekommen Sie mehr Traffic und Interaktion auf Ihre Website, dann passen wir den Cloud-Server kostenoptimiert an den tatsächlichen Traffic an. Ohne Probleme.

Rechtsicherheit für professionelle Finanzdienstleister

Bankangestellte machen sich in der Regel keine Gedanken über Rechtstreitigkeiten. Kommt es zu einer Reklamation oder gar zu einem Schadensfall, springt die konzerninterne Rechtsabteilung ein und kümmert sich um alle juristischen Belange. Und für Sie als vertraglich gebundener Vermittler?

Die Innovative Investment Solutions GmbH arbeitet mit vier unabhängigen Rechtsanwaltskanzleien für unterschiedliche Themengebiete eng zusammen. Für interne Angelegenheiten wie für externe Kundenthemen. Auf dieses Netzwerk können Sie unter dem Haftungsdach ebenfalls zurückgreifen. Die gängigsten Themen sind darüber hinaus über die Haftungsdach-Versicherungen abgesichert.

Sie lagern einen entscheidenden Teil des administrativen Aufwands an das Haftungsdachaus.

Das Haftungsdach schafft den rechtlichen Rahmen, innerhalb dessen Sie frei agieren.

Vertragsrechtliches Kunden-Onboarding und fortlaufender, monatlicher Compliance-Check, Abschluss bzw. Erweiterung des Versicherungsumfangs, BaFin-Registrierung und Anmeldung, laufende Compliance, Revision, GwG-Konformität.

Sie können sich auf Ihre Kernkompetenz konzentrieren, nämlich die Beratung und Betreuung sowie auf die Akquisition von Kunden: Unsere Partner erhalten eine auf ihre Anforderungen abgestimmte Lösung mit allen dazu notwendigen Bausteinen sowie einer hoch skalierbaren Technologie aus einer Hand.

Ihr Netzwerk ist Ihr Erfolg.

„Ich bin überzeugt, dass zumindest die Hälfte dessen, was erfolgreiche von nicht erfolgreichen Unternehmern unterscheidet, pures Durchhaltevermögen ist.“ Zitat: Steve Jobs

Für alle Mitarbeiter und Partner der Innovative Investment Solutions GmbH bedeutet Networking den Aufbau und die Pflege von persönlichen und beruflichen Kontakten. Unser gemeinsames Ziel ist ein beruflich-soziales Netzwerk von Personen, die zueinander in Beziehungen stehen und sich vor allem beruflich unterstützen, helfen oder kooperieren.  Im laufe der Jahre haben sich so eine Vielzahl von Bankern, Informatikern, Projektmanagern, Business- und Marketing-Strategen aber auch Juristen und vor allem auch Digital Natives dem Inno-Netzwerk angeschlossen. Wir alle und auch Sie als vertraglich gebundener Vermittler unter dem Haftungsdach können davon profitieren.