Die Beratungsdokumentation ist eine schriftliche Aufzeichnung, die Inhalt, Ablauf und Ergebnis eines Beratungsgesprächs mit einem Kunden festhält (Geeignetheitsprotokoll bei der Anlageberatung oder Angemessenheitsprotokoll bei der Anlagevermittlung). Sie dient als Nachweis, dass die Beratung anlegergerecht und produktgerecht erfolgt ist und gesetzliche Pflichten eingehalten wurden. Die Dokumentation ist verpflichtend bei beratungsbezogenen Wertpapierdienstleistungen und muss dem Kunden zur Verfügung gestellt werden. Sie spielt eine zentrale Rolle bei der Qualitätssicherung und rechtlichen Absicherung.
