Tag / Risikomanagement (MaRisk)

Mit der WpI MaRisk erhalten Wertpapierinstitute erstmals ein eigenständiges, auf sie zugeschnittenes Regelwerk für ihr Risikomanagement – anstatt wie bisher „sinngemäß“ nach den allgemeinen Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) für Kreditinstitute geprüft zu werden. Da Haftungsdächer regulatorisch selbst als Wertpapierinstitute nach dem Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) organisiert sind, betrifft diese Reform nicht nur abstrakt die Branche, sondern…