Tag / WpI MaRisk
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![Illustration eines großen und eines kleineren Bürogebäudes im Gleichgewicht auf einer Waage, Sinnbild für die doppelte Proportionalität der WpI MaRisk zwischen großen und kleinen Wertpapierinstituten]()
WpI MaRisk: Der neue Risikomanagement-Rahmen für Wertpapierinstitute
Mit der WpI MaRisk erhalten Wertpapierinstitute erstmals ein eigenständiges, auf sie zugeschnittenes Regelwerk für ihr Risikomanagement – anstatt wie bisher „sinngemäß“ nach den allgemeinen Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) für Kreditinstitute geprüft zu werden. Da Haftungsdächer regulatorisch selbst als Wertpapierinstitute nach dem Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) organisiert sind, betrifft diese Reform nicht nur abstrakt die Branche, sondern…
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