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Haftungsdach / Haftungsdächer für vertraglich gebundene Vermittler
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2025: Haftungsgefahren unter einem Haftungsdach
Was ist ein Haftungsdach und welche Haftungsgefahren gibt es? Das Haftungsdach übernimmt für vertraglich gebundene Vermittler aufsichtsrechtliche, administrative sowie infrastrukturelle Aufgaben und insbesondere die Haftung in Streitfällen. Durch die Kooperation mit Haftungsdächern haben freie Anlageberater und -vermittler die Möglichkeit als vertraglich gebundener Vermittler (engl. Tied Agent) Wertpapierdienstleistungen zu erbringen und Finanzprodukte zu vermitteln, für die ohne…
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Im Haftungsdach: Wer gilt als vertraglich gebundener Vermittler
Warum ein Haftungsdach? Bankgeschäfte, wie die Vermögensverwaltung, die Anlageberatung und die Anlagevermittlung sind in Deutschland streng reguliert. Benötigt wird eine Erlaubnis der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) gemäß Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG, ehemals KWG). Gerade Fintechs, aber auch Private Banker oder angestellte Vermögensverwalter verfügen oft nicht über alle Voraussetzungen zur eigenen BaFin-Zulassung. Ein reguliertes Haftungsdach stellt daher oftmals…
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Haftungsdach für gebundene Vermittler
Was ist ein Haftungsdach und wie funktioniert es in der Praxis? Bankgeschäfte, wie die Vermögensverwaltung, die Anlageberatung und die Anlagevermittlung sind in Deutschland streng reguliert. Benötigt wird eine Erlaubnis der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) gemäß Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG, ehemals KWG). Gerade Fintechs, aber auch Private Banker oder angestellte Vermögensverwalter verfügen oft nicht über alle Voraussetzungen zur…
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